证监会处罚操纵股价案 加强原油交易管理

FX168讯 10月23日，在证监会的新闻发布会上，新闻发言人邓舸宣布，对“证监法网”第七批专项行动中的12宗操纵证券市场案件调查、审理完毕。该12宗案件已进入告知程序。其中，深圳一基金公司和个人投资者合谋操纵特力A，分别遭证监会罚没5.9亿和6.9亿元。

6月下旬开始，市场出现大跌，直到7月9日，A股创下阶段新低。然而，就在市场一片大跌之际，特力A却成为一员猛将，一路上攻。在不到三个半月的时间内，特力A涨幅已经超过600%。因此，也被冠以年度“妖股之王”之称号。在此次调查中，吴某乐和深圳市某基金管理有限公司涉嫌合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格已被查实。

据证监会披露，本次公布的12宗操纵案件主要发生在股市异常波动期间，形式也花样翻新，除了5宗案件为采取混合方式操纵之外，还有4种类型出现。

具体表现为，第一类，为3宗操纵ETF案件;第二类为2宗为利用融券机制操纵市场案件;第三类为1宗境外企业利用QFII操纵B基金案件，系某境外企业涉嫌操纵“银华恒生H股B”价格案;第四类是1宗特定时间段操纵案件;第五类是5宗采取混合方式操纵案件。

邓舸表示，上述这些案件呈现出四大特点。首先，参与主体种类多样，既有公司，也有个人；既有境内公司，也有境外公司。此外，部分操纵行为系不同市场主体合谋进行。第三，涉案金额巨大，手法新颖，当事人通过滥用交易规则，以不正当手段干扰和影响市场机制和作用的正常发挥，对证券市场起到了助涨助跌的作用，加剧了股市的异常波动。最后，部分案件还伴随信披等其他违法违规行为。

证监会统计显示，自4月24日启动“证监法网”行动，180天内已集中打击7批共106起重大案件，其中过半已陆续进入行政处罚与发布环节，22起集中移送公安机关，对93名涉案人员采取限制出境措施。

另外，在原油交易管理问题上，邓舸表示，对于部分地方原油交易平台存在的问题，证监会近期采取了以下三项措施：首先，按照国务院有关规定，及时将投资者的投诉举报函转相关省市政府，要求高度重视，认真核查，妥善处理；其次，针对投诉举报较为集中的地方原油交易平台，约请当地政府有关部门会商，要求采取有力措施督促整改规范，并加快建立交易场所规范管理的长效机制；第三，向各地政府通报与相关省市政府工作部门会商情况，要求各地政府切实履行属地管理责任，加强交易场所监管，引导交易场所健康发展。